联邦银行面临百余项额外洗钱指控

据澳媒报道，周三（13日），澳洲最大的商业银行联邦银行（CBA）承认违反了澳大利亚的洗钱和反恐法规，而且未来可能将面临更多指控。这是CBA首次正式承认其自身存在违法行为。

澳大利亚交易报告和分析中心（Austrac）周四（14日）向联邦法院提交了一份修改后的声明，显示联邦政府（Commonwealth Bank）涉嫌违规洗钱的总数多达53,800余起，其中新增了约100项违背反洗钱和反恐金融法律的指控，包括没有在24小时内报告2起涉嫌资助恐怖主义的可疑事项，以及未能在执法调查中及时报告涉及账户或人员的多起可疑事件等。

今年8月，联邦银行收到了Austrac的600页声明，指控前者在2012年11月至2015年9月期间对通过ATM机执行的53,000笔超过1万澳元限额的交易完全未加监控，从而违反了反洗钱和反恐金融法律。Austrac首席执行官Nicole Rose称，在首次启动对联邦银行的民事诉讼程序后又发现了更多违规行为：“这些指控非常严重，反映了过去约6年内存在的系统性的玩忽职守行为。

在周三的声明中，联邦银行承认没有对其智能ATM网络进行适当的风险评估：“我们对未履行这些义务深表遗憾，并将为此负责。”据悉，Austrac指控中的每一项罪名最高罚金可达2100万澳元。银行周四表示，在适当的时候将提出修正后的抗辩声明。此案审理将始于明年3月。

在Austrac宣称联邦银行未能适当监控潜在的可疑交易后，后者股价在五周内下跌了约14％。联邦银行在此期间宣布其首席执行官Ian Narev面临退休，并且停发了高管短期奖金。

祸不单行的是，联邦银行同时正面临澳洲规模最大的股东集体诉讼。今年10月，Maurice Blackburn律师事务所和IMF诉讼融资人Bentham向墨尔本联邦法院提交了索赔声明，控告联邦银行董事会从2015年下半年就知道这些潜在的违规行为，却对股东进行隐瞒。这次集体诉讼代表的是所有在2015年7月至2017年8月3日期间购买了银行股票的股东，即将卸任的首席执行官Ian Narev和现任董事长Catherine Livingstone等银行高管均是诉讼对象。

编译：陈曦

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