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什么是企业合规 Corporate Compliance ?

这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度;大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。

什么是企业合规 Corporate Compliance

专业术语“企业合规” (Corporate Compliance) 用于检测和防止企业是否违反了必须遵守的法律、法规以及道德上的行为准则。这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度;大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。

对于澳大利亚的企业而言,存在着各种不同的规章制度管制并约束着企业的运营。其中绝大部分的法规可以在2001年的公司法 (Corporations Act 2001) 中找到出处,当然也可以从行业特定的法律法规以及公司所制定的章程中找到。

澳洲企业为什么需要做合规检查呢?

1.企业合规具有良好的商业意义。规范严谨的合规计划 (Compliance Program) 会使您更加了解公司的业务发展状况。此外,那些与贵公司有业务往来的相关企业也会比较在意公司是否有在做企业合规;

  1. 在工作上所制定的合规标准可以让雇员们知晓有什么事必须要做或严禁一些可能会构成犯罪的行为,这样既可以让他们更专注于手头上指定的工作,还可以预防一些职场犯罪行为的发生;

3.而在包括制药、医疗器械、通信、健康和健身、保险以及金融咨询在内的许多行业也都有着自己的行为准则。制定合规计划可以使企业更加严格遵守其所在行业的合规标准;

  1. 无论是工作场所中的安全隐私问题,还是澳大利亚证券投资委员会(ASIC)制定的法律法规中要求的事项,总之,一份好的合规计划可以使企业更容易遵守其立法要求以及确保所有员工(尤其是新员工) 了解其公司的制度要求。

公司太小,是否就不需要做企业合规了呢?

答案是否定的。要知道在澳洲,企业规模大小并不是能否实施企业合规计划的决定性因素。企业合规计划是根据公司运营的业务规模和类型来制定的。即使公司只有一位员工,企业合规计划也能正确记录该公司的基本业务流程,比如:会计流程。企业合规计划不仅可以让企业更轻松地开展业务,还可以帮助企业吸引更多的潜在客户。随着公司业务的增加,规范严谨的合规计划将确保雇员们清楚地知道他们在公平竞争、个人隐私安全、知识产权以及与监管机构和其他雇员打交道等方面上的责任与义务。

如果在澳洲经营一家企业,那企业合规计划应该涵盖哪些内容呢?

企业合规计划至少应该涵盖公司的所有法律要求。内容包括:

  1. 您的企业必须在澳洲有一个注册的办公地点,并且必须将具体地址告知ASIC。如果有更换办公地点的情况,也必须及时向ASIC更新地址信息;
  2. 如果您经营业务的办公地点与您注册的办公地点不一致的话,也必须第一时间要让ASIC知道;
  3. 您必须向ASIC披露企业中所有董事的姓名。必须确保ASIC有一个最新的董事列表,其中包括他们的全名、出生日期以及家庭住址;
  4. ASIC需要您提供一个能解释每一笔业务交易和财务状况的最新企业财务记录。这对于确保企业是否具有偿债能力是非常有必要的;
  5. 根据澳洲法律规定,您需要向ASIC支付企业的相关费用(例如: ASIC Annual Review Fee) 。如果您没有这样做,ASIC有权利注销您的企业。

如果您的企业需要设计合规计划,无论其规模大小,我们都可以帮助您来制定计划和政策,以满足所有的法律要求。如果您有任何关于会计和税务的问题,请和我们联系,为您提供最专业的服务,解决一切会计税务烦恼!

联系方式: +61 3 9898 8200

地址:1/26 Ellingworth Parade , Box Hill, VIC 3128

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